證券咨詢公司資質

好順佳集團
2024-09-28 15:26:35
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內容摘要：證券咨詢公司資質基本資質營業(yè)執(zhí)照：由工商局授權，需具備章程、固定場所、人員資質、設備等。法人在三年內無任何違規(guī)紀錄，可到工商官網(wǎng)查...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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證券咨詢公司資質

基本資質

營業(yè)執(zhí)照：由工商局授權，需具備章程、固定場所、人員資質、設備等。法人在三年內無任何違規(guī)紀錄，可到工商官網(wǎng)查詢是否真實
經營證券期貨業(yè)務許可證：由證監(jiān)會批準，申請過程包括資格、團隊、章程、模式等重要審核，證監(jiān)會領導會到公司實地巡查，人員要有一定基本認證，綜合考核評估后批準。目前全國僅有 84 家，近幾年沒有再增加?？傻阶C監(jiān)會官網(wǎng)查詢是否真實
廣播電視節(jié)目制作經營許可證：要在電視做節(jié)目、直播、網(wǎng)絡等媒體投放廣告并獲利客戶源必須具備。此證申請需提供實地注冊、辦公地房屋所有權證書、注冊資金不少于 300 萬、申請之日前三年法定代表人無違法違規(guī)記錄、不少于三人管理人員身份證明和學歷證明等材料。有了此證，每年投放的廣告費用每年少則幾千萬，多則上億，小公司做不了
增值電信業(yè)務經營許可證：公司實名電話必須有此證。跨全國電話經營，注冊資金不少于 1000 萬元人民幣。若無此證，同一號碼在一天內打超過 5000 以上，可能隨時注冊
軟件的商標權和著作權：防止冒用和侵權
固定辦公場所：有實力，防止跑路。散戶可通過視頻查看業(yè)務員辦公場地，若環(huán)境差應果斷遠離
標準化的師資人員團隊：包括分析師和講師團隊、營銷團隊、服務團隊、合規(guī)團隊等。與客戶溝通的工具要留痕備份
一定的團隊準則和文化：如“世基八大禁止”，嚴格規(guī)定員工能做與不能做、能說與不能說的內容

申請條件

中華人民共和國法人
公司注冊資本金 100 萬以上
無外資方股東股權
有 5 名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件
有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
有公司章程
有健全的內部管理制度
中國證監(jiān)會要求的其他條件

申請材料及要求

申請者應提交以下材料：

材料	詳情
申請從事證券投資咨詢業(yè)務的報告	無
證券投資咨詢機構從業(yè)資格申請表	無
企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復印件）	無
公司章程	無
內部管理制度	無
公司開展投資咨詢業(yè)務的業(yè)務管理制度及商業(yè)計劃書	無
業(yè)務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）	無
由注冊會計師提供的驗資報告	無
由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯(lián)關系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明	無
申請機構成立以來的業(yè)務報告	無
公開發(fā)表的五篇代表申請機構業(yè)務水平的研究報告	如是后者，則應提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補充材料
近一年經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告	無
申請機構與證券公司有無業(yè)務合作和業(yè)務往來的說明	無
中國證券業(yè)協(xié)會出具的有 5 名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件	無
中國證監(jiān)會要求報送的其他材料	無